北交所交易权限统一在本人开户的正规持牌证券公司渠道办理，主要分为券商手机APP线上自助开通、券商线下实体营业部临柜开通两大核心路径，另有券商客服专线、官方网上营业厅两种辅助办理入口，不存在北交所官网直接开户或第三方平台代办权限的合规渠道，也是多数投资者实操中优先选择券商APP线上办理的根本原因。当下国内全部持牌券商均已完成北交所权限开通系统上线，头部券商还针对科创板存量用户开通快捷绿色通道，投资者依托自己已有证券账户就能完成权限申领，不用新开股票账户，这也是区别于场外各类非正规投资渠道的关键要点。
线上手机APP是18至69周岁投资者最主流的开通渠道，登录日常炒股所用券商官方软件后，开通入口集中在两大板块，其一为“我的-业务办理-权限开通”分类，其二在交易首页更多功能栏内的“证券权限”栏目，不同券商菜单命名略有差别，但关键词均包含北交所、北交所合格投资者权限字样。进入页面后系统会自动联动中登数据，校验账户近20个交易日日均资产、证券交易年限以及风险测评等级，普通投资者需要满足20日日均自有资产50万元、24个月证券交易经验、风险测评C4及以上三项基础要求，再完成北交所专项知识测评，分数达标后签署电子版风险揭示书即可提交申请；交易日下午三点前提交审核多为T+1日权限生效，三点后提交顺延至T+2日开通交易资格。已经开通科创板权限的用户享受规则豁免，系统跳过资产核验、年限核查与知识答题环节，仅核对风险等级匹配后签署协议就能一键开通，大幅缩短办理时长。
线下营业部渠道主要面向70周岁及以上高龄投资者，或是线上系统校验异常、测评多次未通过的用户，办理时需要携带本人有效期内实体身份证，前往开户券商任意线下营业网点柜台办理，全程由券商工作人员协助完成适当性核验、现场纸质风险协议签署与知识测评，现场办结后权限生效时间以柜台工作人员告知为准。需要留意的是，即便在异地券商营业部也能办理自家账户的北交所权限，不用必须前往最初开户网点，部分券商支持提前致电网点预约办理，减少现场排队等候时间。除此之外，券商PC端网上营业厅、官方客服热线转接人工，也能引导投资者跳转开通页面，适合不习惯手机操作的中老年群体使用。
不少币圈跨界布局北交所一级打新、二级市场股票的投资者容易陷入渠道误区，轻信第三方理财平台、社群代理代办开通权限的说法，这类渠道全部不合规，不仅无法成功开通正规北交所权限，还存在身份证信息、账户资产被盗用的隐患。投资者核验券商资质可通过证券业协会公示名单查询，凡是没有券商经营牌照的机构，任何代开北交所权限的宣传都属于违规营销。另外资产统计只计算账户自有现金、持仓股票、公募基金、国债等资产，融资融券借入的资金与证券不计入日均资产核算，临时大额转入资金无法快速满足20日日均门槛，想要达标需要提前规划资金存放周期。
